 |
4000156919 |
|
4000156919 |
來源：本站 作者：匿名 發布：2020/3/13 瀏覽次數：1596
10 出國派遣人員管理業務流程
一、業務目標
確保出國事項管理符合國家外事管理的法律、法規以及公司有關規定；
及時、恰當的派遣海外業務人員，滿足企業海外經營發展對人員的需求；
規范出國派遣人員辦理工作程序，合理控制管理成本。
二、業務風險
違反國家有關法律、法規及企業規章、制度，導致企業外事審批權限受影響；
海外業務對人員需求得不到滿足，影響企業海外業務的經濟效益；
辦理出國（境）簽證或簽注時，由于材料準備不夠齊備導致重新辦理而增加管理成本。
三、業務范圍
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）出國（境）人員派遣手續的相關工作流程。股份公司出國（境）人員的派遣分長期和短期兩種，主要業務包括出國（境）的審批、辦理政審和任務批件、出國（境）證件及簽證（注）的辦理等。
四、業務流程描述
1 審批程序
總部人員辦理出國（境）
總公司黨政主要領導人員因公臨時出國（境）由總經理辦公室將領導申請出國的正式文件呈報外交部（或國務院港澳辦、國務院臺辦）審核，并報國務院審批。在報送外交部（或國務院港澳辦、國務院臺辦）的同時，抄送中組部、國資委備案。待國務院審批通過后，總經理辦公室將國務院批文交人力資源部，由人力資源部辦理相關出國手續。
總公司領導班子其他成員（包括擔任過副省部級及以上職務的領導人員）因公臨時出國（境）由總經理辦公室打簽報，報總公司黨政主要領導人員簽字審批，同時抄送外交部（或國務院港澳辦、國務院臺辦）、國資委備案。審批通過后送人力資源部辦理相關手續。
部門正職領導出國（境）
由出國(境)人員所在部門打簽報，報股份公司黨政主要領導審批，領導簽署意見后送人力資源部，由人力資源部按程序辦理相關手續。
總部其他人員出國（境）
出國(境)人員所在部門將簽報報主管本部門的股份公司領導審批，領導簽署意見后送人力資源部，人力資源部按程序辦理相關手續。
事業部及其載體公司人員出國（境）
由出國人員所屬事業部報主管本事業部的股份公司領導審批，審批簽署意見后送人力資源部，由人力資源部按程序辦理相關手續。
下屬單位人員辦理出國（境）
總公司管理的人員出國（境）
下屬單位向總公司人力資源部提交正式的書面申請（“關于XX出國的請示”）并加蓋本單位公章，人力資源部根據申請填寫《出國（境）立項表》報股份公司主管外事領導審批通過并簽署意見后，出具出國（境）任務批件并辦理出國手續。如無護照先行辦理護照，再行辦理簽證或簽注。
非總公司管理人員出國(境)
下屬單位向總公司人力資源部提交正式的書面申請（“關 于XX出國的請示”）并加蓋本單位公章，人力資源部主管外事工作負責人審核通過并簽字確認后，出具出國任務批件并辦理出國手續。如無護照先行辦理護照，再行辦理簽證或簽注。
2 總公司人力資源部辦理出國人員政審
各單位人事部門出具《因公出國人員審查表》，連同出國（境）申請一并送人力資源部，人力資源部審查通過后下達政審批件。
3 辦理出國（境）證件及簽證（注）
股份公司人力資源部到國務院港澳辦為赴港澳人員辦理通行證及簽注。
人力資源部到國務院臺辦為赴臺人員辦理審批手續，待國臺辦同意后，返回我公司赴臺批件，并由人力資源部開具介紹信，通知申辦單位由赴臺人員自行到赴臺人員戶口所在地公安機關辦理赴臺證。
人力資源部根據擬出國人員護照持有情況，到外交部為無護照人員辦理因公護照。
人力資源部為前往無互免協議國家的擬出國人員，到外交部或外國駐華使館辦理簽證；或為前往有互免協議國家的擬出國人員開具出境證明。
人力資源部通知申辦單位領取相關手續，派遣擬出國（境）人員出國（境）。
五、相關制度目錄
1 外交部外事管理規定（見外交部外事管理司外事文件匯編）
2 《中國建筑工程總公司出國人員派遣工作手冊》
3 《中國建筑工程總公司因公臨時出國管理暫行辦法》
六、主要控制點
1 立項審批
2 政治審查
3 辦理護照、簽證和赴港澳臺通行證、簽注
七、主要檢查資料
1 出國（境）請示文件/簽報
2 出國（境）立項表
3 出國（境）任務批件
4 因公出國人員審查表
5 政審批件
6 赴臺請示
7 赴臺批件
8 出境證明存根
9 照會復印件
10 介紹信存根
八、業務流程圖（略）
第五章 合同及法律事務管理
1 合同管理業務流程
一、業務目標
確保合同管理符合國家法律、法規和公司內部規章制度的要求；
規范合同管理制度及管理模式，依據公平公正及誠實信用原則訂立合同，依法有效監督、管理，保證履約順利進行，維護企業合法權益；
逐步建立體系化合同管理平臺，實現資源共享，提高企業整體合約管理水平，保證合同數據庫信息的真實、準確、完整，符合企業合同管理及信息披露的要求。
二、業務風險
合同條款違反國家法律法規規定，導致合同效力出現瑕疵或者引發訴訟糾紛，造成企業經濟及名譽損失；
合同的訂立、簽署和履約缺乏有效的管理，可能導致合同談判失誤、權責不清、索賠不暢等，影響企業生產經營的順利進行，損害企業及中小股東利益；
合同備案、臺賬及履約報表管理系統等管理不完善，導致企業合同臺賬信息缺失或者出現重大遺漏，無法滿足企業信息披露的要求。
三、業務范圍
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱為“股份公司”）關于合同訂立及合同履約管理的相關流程，包括合同訂立中的合同審核，對合同訂立及履約情況的監督、檢查、考核和評估，合同文件備案管理等。合同管理主要有兩種情況，即以股份公司名義簽署的合同管理和二級單位以本單位名義簽署的合同的管理，股份公司各二級單位根據《股份公司合同管理制度》相關管理原則開展對以本單位名義簽署合同的管理工作。在執行合同管理業務過程中，應確保不相容職責相分離。
四、業務流程描述
1 合同審批
合同相對方的確定與審批
合同進行招、投標或簽署前，合同實施單位（指實施合同的股份公司業務主管部門或下屬單位，下同）對合同對方資信狀況進行調查和評估，屬于工程承包、分包類合同的，由經辦人填寫《中建股份公司合同對方資信情況調查評估表》，作為合同審核的重要依據資料。
股份公司二級單位以自己名義簽署合同，參考《股份公司合同管理規定》相關流程，審查相對方資信情況，自行決定是否制作《資信評審文件》。
《中建股份公司合同對方資信情況調查評估表》經合同經辦責任人和合同實施單位負責人批準簽署后，在辦理合同文件用印時交由股份公司法律事務部存檔備查并記入《股份公司合同專用章使用登記表》。
合同文件的審批
根據工程內容的不同，由合同實施單位負責制作合同文本，依照《股份公司合同管理制度》規定對合同進行分級書面審核（分級審核權限參見本流程第1.2.3條），填寫《合同文件審批會簽單》，參與評審部門在《合同文件審批會簽單》中填寫意見。
合同實施單位進行合同評審后，報有權批準人在《合同文件審批會簽單》簽字審批（有權批準人權限見本流程第1.2.3條）�！逗贤募䦟徟鷷瀱巍酚谏暾埵褂霉煞莨竞贤瑢Ｓ谜聲r交由股份公司法律事務部存檔備案。
根據《股份公司合同管理制度》規定，合同文件的審批權限如下：
合同額10億人民幣以下（含本數）的境內房建及基礎設施工程承包合同，5億美元以下（含本數）的境外工程承包合同，由業務主管事業部（業務部）組織有關子部門會同審核后，按股份公司常規授權權限由有權批準人進行審批；
前述額度以上的合同，事業部（業務部）組織有關子部門會同審核，并送股份公司財務、法律事務部會同審核，填寫《股份公司總部部門會同審核表》后，按股份公司常規授權權限由有權批準人書面簽署審批；
子公司使用股份公司資質承接境內基礎設施和境外項目的，子公司組織有關部門對工程承包合同進行會同審核，并分別報送業務主管事業部（業務部），進行分級審核后，按股份公司常規授權權限由有權批準人進行審批；
子公司使用股份公司資質承接境內房建項目的，子公司組織有關部門對工程承包合同進行會同審核后，報經股份公司市場與項目管理部，送財務、法律事務部會同審核，按股份公司常規授權權限由有權批準人進行審批；
股份公司簽署工程承包合同外的其他類合同的，一般需財務、法律事務部會同審核。經會同審核后，按股份公司常規授權權限由有權批準人進行審批；
股份公司常規授權具體審批權限參見《股份公司授權管理規定（試行）》。
選擇確定合同相對方之后，二級單位組織相關部門進行合同評審，由有權批準人進行審批,具體批準額度由二級單位控制.
2 合同的簽署和備案
合同簽署
合同經過審核程序之后，由合同實施單位申請股份公司法定代表人或公司授權委托的人簽署合同文件，并按照《股份公司授權管理制度》的規定進行聯簽，加蓋合同專用章。
聯簽是指，股份公司常規授權被授權人，及公司相關領導、職能部門等授權事項約束、責任主體，在最終合同及決策文件上聯合簽署的行為。聯簽有“A角+B角+草簽人”和“主簽人+草簽人”兩種形式。具體參考《股份公司授權管理制度（試行）》。
合同用印
申請單位申請使用股份公司合同專用章的，由經辦人填寫《股份公司合同專用章使用申請表》，報有權批準人批準簽字后，送股份公司法律事務部審核用印（有權批準人權限見本流程第1.2.3條）。合同批準人為股份公司分管副總經理（含）以上領導的，申請單位以簽報方式報股份公司領導審批簽字。缺少合同會同審核、批準文件，以及代簽而缺少授權委托書等，不符合股份公司合同管理制度基本管理要求的合同不予用印，要求補辦或者退回處理。
各二級單位以自己名義對外簽署合同，根據本單位權限進行內部評審程序，交由有權批準人進行批準后簽署用印。
重大合同備案
股份公司簽署的重大合同，法律事務部留存原件一份備案。經招投標中標的，各業務部門或單位于收到中標通知書后，立即通知法律事務部，并報送中標通知書復印件或電子掃描件，以保證及時對外進行信息披露。（重大合同的標準參見《股份公司公司合同管理制度》）。
股份公司各二級單位依照《中建股份公司新簽合同臺賬》，將以自己名義簽署的所有總承包合同，制作合同臺賬并報送股份公司法律事務部。其中的重大合同，填寫《工程項目總承包合同卡片》報送股份公司法律事務部，并于合同簽訂后，及時將合同原件一份報股份公司法律事務部。經招投標中標的，各單位于收到中標通知書后，立即通知股份公司法律事務部，并報送復印件或電子掃描件，以保證及時對外進行信息披露。
股份公司法律事務部收到二級單位提交的2.3.2的資料后，根據報送情況進行整理。對重大合同文件及中標通知書統一留存備案；對電子報表文件進行存檔。以備合同履約管理的需要。
3 合同履約管理
合同履約策劃
工程承包、項目開發類合同，由合同實施單位組織有關人員，于合同簽署后及時編制《合同履行策劃書》，開展合同履行策劃管理�！逗贤男胁邉潟方浐贤瑢嵤﹩挝缓贤瑲w口管理部門及有關部門審核，單位分管領導（含）以上負責人簽字批準后組織實施。
股份公司法律事務部采取措施開展履約監控管理，對股份公司合同履行管理情況進行監督、檢查，檢查要求依據部門工作計劃以通知形式下發。檢查后，股份公司法律事務部對檢查情況出具《合同檢查報告》并反饋給合同實施單位，就提出的具體問題及時整改處理，保障在履約過程中維護公司合法權益，防范和控制合同風險。各單位根據《合同檢查報告》內容進行整改。
合同簽署及合同文件備案
法律事務部對合同簽署及用印情況進行登記。業務主管部門建立合同臺賬，填寫《中建股份公司新簽合同臺賬》及《工程項目總承包合同卡片》，并按月送法律事務部匯總留檔，法律部設專人進行管理。
股份公司工程項目委托子公司實施和管理的，或者股份公司事業部（業務部）實施和管理的項目，由合同實施單位組織編制填寫《工程總承包合同履行情況報表》、《工程項目分包合同簽訂及用印情況臺賬》，并按月報送股份公司法律事務部留檔。 3.2.2
五、相關制度目錄
1 《中華人民共和國合同法》及相關司法解釋
2 《中華人民共和國公司法》
3 《中國建筑股份有限公司合同管理制度》
4 《中國建筑股份有限公司授權管理制度（試行）》
5 中建股法函字[2008]9號《關于報送合同臺賬、報表以及重大合同備案的通知》
六、主要控制點
1 合同相對方資信調查
2 合同訂立的評審
3 合同有權批準人授權及書面審批簽字
4 合同有權簽署人授權
5 合同文件簽署及聯簽
6 合同用印申請和評審
7 合同文件備案
8 合同履約監控
七、檢查資料
1 股份公司合同對方資信情況調查評估表
2 股份公司合同專用章使用記錄
3 合同文件審批會簽單
4 股份公司總部部門會同審核表
5 合同文件評審記錄
6 股份公司合同專用章使用申請表
7 合同履行策劃書
8 中建股份公司新簽合同臺賬
9 工程項目總承包合同卡片
10 中建股份公司新簽合同臺賬
11 工程總承包合同履行情況報表
12 工程項目分包合同簽訂及用印情況臺賬
13 合同檢查報告
八、業務流程圖（略）
來源：巨靈鳥 歡迎分享本文
上一個文章：老板如何用財務數字化管理企業
下一個文章：上市公司內部控制手冊九